Die FMA hat zuletzt wieder einige Sanktionen verhängt, zB über die Wienerberger Mitarbeiterbeteiligungs-Privatstiftung als juristische Person wegen Verstöße gegen die Marktmissbrauchsverordnung durch zu spät gemeldete Eigengeschäfte. Die Geldstrafe beträgt 41.400 Euro.

Die Behörde hat zuletzt zB auch gegen einen Privatanleger eine Sanktion verhängt. Er hat laut FMA Marktmanipulation durch den Abschluss eines Scheingeschäfts (Crossing) verwirklicht und muss 400,0 Euro Strafe zahlen.

Zudem wurde einer Privatperson wegen verspäteter Mitteilung der Überschreitung der 4 Prozent-Grenze für Beteiligungen in Bezug auf Aktien eines Emittenten, eine Geldstrafe in Höhe von 14.000 Euro verhängt. Die Privatperson habe es unterlassen, das Überschreiten der Beteiligungsgrenze fristgerecht der FMA, dem Börseunternehmen sowie dem Emittenten mitzuteilen, wie es heißt.

Die Compass Gruppe GmbH als juristische Person muss wegen einer verspäteten Mitteilung der Überschreitung der 4 Prozent-Grenze bei Cleen Energy eine Geldstrafe in Höhe von 70.000 Euro zahlen. Das Unternehmen habe es unterlassen, das Überschreiten der Beteiligungsgrenze fristgerecht der FMA, dem Börseunternehmen sowie dem Emittenten (Cleen Energy AG) mitzuteilen, wie es heißt.

Eine nicht namentlich genannte Wertpapierfirma muss 4000 Euro zahlen. Grund: Fehlende, angemessene, schriftliche Kontrollmechanismen hinsichtlich der Pflicht der vertraglich gebundenen Vermittler, Privatkunden spätestens bei Vertragsabschluss auf einem dauerhaften Datenträger darauf hinzuweisen, dass das Wertpapierunternehmen in seine Geschäftstätigkeit mit dem Kunden „Eigenprodukte“ einbezieht.

Christian Drastil: Wiener Börse Plausch

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Autor

Christine Petzwinkler
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